监控仪表板和客户视图对于形成合理的基础至关重要。例如，如果您想查看高净值客户的列表，只需执行一次查询即可。想要检索递延税账户的数据？这是一个一键式过滤器。想了解贵公司资产管理规模的同比增长情况吗？商业智能可以在几秒钟内报告这一点。 有了 Black Diamond，您可以确信您的合理依据植根于数据并且是可证明的。 账簿和记录 SEC 重新关注账簿和记录。最终规则将“要求顾问维护账户、账簿、内部工作文件和其他必要的文件，以构成任何投资组合绩效或回报率计算的基础或证明其计算。” （最终规则：投资顾问营销 (sec.gov) – 246）。 Black Diamond 使人们能够捕获并保留贵公司顾问生成的所有报告。这些报告可以每晚打包成一个 zip 文件，并附有元数据文件，详细说明所包含的帐户以及报告中是否包含任何手动或替代投资。为了更轻松地顾问监督和合规，可以将该信息存储在您的合规平台中。Black Diamond 强大的 API 套件还允许用户提取额外的数据（包括时间点和之前工作日的数据），以确保捕获所有合规所需的信息。
的规则可能看起来很复杂
但每一点都旨在“简化所有顾问的规则合规性，同时维护和促进对所有投资者的保护。” Black Diamond 可以在上述所有方面提供帮助。帮助以道德和合规的方式进行营销仍然是我们的首要任务。虽然我父亲可能不同意我以传统意义上的营销为生，但我可以指着 SEC 规则说：“看，爸爸！法律规定 丹麦手机号码清单 我帮助人们推销他们的服务。”客户需要从财务顾问那里得到什么？客户需要他们的顾问就可能产生财务影响的决策提供客观的建议。然而，他们还需要顾问作为值得信赖的来源，帮助他们专注于自己的成就以及短期和长期目标。 从技术角度来看，数据是帮助讲述客户故事的基础。这些数据有助于确定客户的起点，描述他们当前的状态，并预测未来成功的潜力。过去，咨询公司改变财富管理技术平台的想法令人畏惧，因为没有有效的方法将过去的数据引入新系统。 如今，许多技术提供商都提供转换公司先前系统的历史数据的服务。
于内部流程可能存在很
此了解潜在合作伙伴提供的数据转换类型以及团队将遵循的确切计划非常重要。那么，在评估潜在的新技术合作伙伴时应该从哪里开始呢？首先，了解两种类型的数据转换以及转换完成后数据预计如何显示非常重要。 交易转换 交易转换的最终结果是历史数据看起来就像始终存在于同一平台上一样。顾问及其客户能够访问并享受他们目前使用当前资产水平数据所享受的所有相同报告功能。 为了实现这一目标，合适的技 KH 列表 术合作伙伴将从托管人处获取位置和交易数据，以便准确显示真实的日终位置。或者，执行真正的“数据转换”，平台解释来自遗留系统的交易和定价数据，以构建历史数据集，然后将其协调到新系统中。 性能区间转换 在这种类型的转换中，公司向新平台提供由先前提供商计算的每月绩效间隔。这可确保历史值与之前报告的值相匹配。然后审核这些间隔是否存在不一致之处，以便公司可以审查并进行任何必要的更正。然后将更新的数据加载到新系统中，并运行一系列“事后审核”以确保历史数据与日常数据正确关联。
