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梅隆银行|潘兴银行董事总经理本·哈里森

发表特邀嘉宾主题演讲,讨论行业趋势,为高管论坛画上圆满句号。哈里森从潘兴服务的数百家 RIA 公司中提供了精彩的见解,并指出:“在大流行期间,具有增长能力的公司能够利用数字渠道在大流行期间吸引创纪录数量的客户和资产 – 这些公司的增长一直在增长。”重要的。” 哈里森接下来解决了行业老化这一长期存在的问题。“继任计划仍然很重要,并且正在从根本上改变行业的形态。” 哈里森指出了与下一代现有客户建立联系以使您的公司面向未来所面临的挑战。他建议,让下一代与同一人群中的顾问保持一致至关重要。与此同时,他认为,RIA 收购其他 RIA 将继续推动行业顶端的整合。“由于继任问题正在发挥作用,该行业的基本面没有改变,而且您的企业在产生年金现金流方面具有吸引力,这将吸引投资。” 哈里森一直是一位敏锐的观察者,善于观察什么是一笔好交易。“去年,我们大约完成了250笔交易,其中85%的买家是专业买家,”他说。“原因是这些公司有能力整合实践、扩大规模、优化协同效应,最重要的是获得人才。

管论坛的一项长期交流传统是带领

团队前往 TPC Sawgrass“体育场”高尔夫球场参加 PGA 球员锦标赛第一轮比赛,这是行业会议议程上的一个明显亮点。“我们一直期待这次活动,因为它提供了与同行建立联系的充足机会,”德克萨斯州托尔森财富管理公司董事总经理 Jennifer Kirksey 说道。“今年尤其令人兴奋,因为终于能亲自回来并与每天支持我们的出色 Black Diamond 团队直接互动,感觉很棒。”在过去十年中,“合规性”一词比 20 世纪 30 年代以来 巴哈马手机号码列表 的任何时候都变得更加微妙。五管齐下的合规方法通常组织如下: 只将我们的客户投资于正确的投资; 维护账簿和记录; 监督员工以确保他们的行为符合道德规范; 不说谎做广告;和, 正确向客户开具账单 随着技术的进步,SEC 和 FINRA 扩大了各个方面的范围及其在现代实践中的应用。虽然第一个合规分支现在有REG BI 组件,但维护账簿和记录元素将要求一些公司拥有可审计且不可变的技术存储。

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员工监督和广告规则正在扩大

括公司有义务监控可疑的员工交易活动,并纳入去年五月生效的新投资顾问营销规则(请在此处找到我的文章)。当然,计费始终是一个备受关注的话题。 顾问和经纪自营商的合规责任也扩大了,主要出于以下三个原因: 投资者不仅寻求增加投资,还寻求指导以帮助他们过上更好、更充实的生活。 投资者可以获得比以往更多的投资信息,因此将业绩与基准进行比较的简单图表不再能减少投资的影响。 与其他行 KH 列表 业一样,该行业也有一些坏苹果,这些坏苹果误导了投资者,或者更糟糕的是,故意向投资者撒谎。 有了触手可及的大量数据,合规官的生活变得更加有趣。因此,在 2022 年维持实践需要复杂的技术,例如 RCI、通过数据挖掘等工具查询大量数据,以及管理跨平台集成以确保在正确的位置捕获正确的数据。 监管的下一步是什么? 随着监管环境不断发展以跟上技术的步伐,下一步会发生什么?可能的答案是围绕环境、社会和治理(ESG)投资及其对投资者的影响进行监管。 在最近对 Black Diamond 用户进行的一项调查中,有趣的是,人们对 ESG 的看法存在分歧。

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